兴业基金管束有限公司
基金管束东谈主：兴业基金管束有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于兴业基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限株连公司，
按照关联法律法则的章程具备担任基金管束东谈主的经验和才智，拟召募刊行兴业兴和盛债券型
证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关联
法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才智；
鉴于兴业基金管束有限公司拟担任兴业兴和盛债券型证券投资基金的基金管束东谈主，招商
银行股份有限公司拟担任兴业兴和盛债券型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确兴业兴和盛债券型证券投资基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，
特制订本托管协议；
除非另有约定，《兴业兴和盛债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或
“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义，若有叛逆应以基金
合同为准。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的关联安排按照基金合同的章程彭胀。
一、基金托管协议当事东谈主
（一）基金管束东谈主（也可称钞票管束东谈主）
称呼：兴业基金管束有限公司
住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
法定代表东谈主：叶文煌
成立日期：2013 年 4 月 17 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2013288 号
组织款式：有限株连公司
注册本钱：12 亿元东谈主民币
存续期限：捏续策划
筹商电话：021-22211866
（二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号
组织款式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元
存续时刻：捏续策划
二、基金托管协议的依据、办法和原则
（一）缔结托管协议的依据
本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“
《基金法》”)、《公开召募证
券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动
性风险管束章程》
（以下简称“
《流动性风险管束章程》”）、
《公开召募证券投资基金信息露馅管
理办法》（以下简称“
《信息露馅办法》”）等关联法律法则、基金合同过火他关联章程制订。
（二）缔结托管协议的办法
缔结本协议的办法是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运作、
净值计算、收益分拨、信息露馅及彼此监督等关联事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管协议的原则
基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资放胆、关联方交易等进行监督。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债券
（含国债、央行单子、金融债、地点政府债、企业债、公司债、政府支捏债券、政府支捏机
构债券、证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公拓荒行的次级债
券）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款(包括协议进款、依期进款过火他银行
进款)、货币市集器具、信用生息品、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具，但须合适中国证监会关联章程。
本基金不投资股票钞票，也不投资可交换债券、可诊治债券及分离交易可转债上市后分
离出来的债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在本质稳健设施后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。每个交易
日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例放胆，基金管束东谈主在本质稳健设施后，可
以诊治上述投资品种的比例或按照变更后的章程彭胀。
基金的投资组合应遵命以下放胆：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票
净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管束东谈主管束的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，完
全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例放胆；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净值
的 10%；
（6）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；
（7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支捏证
券界限的 10%；
（8）本基金管束东谈主管束的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得超
过其各样钞票支捏证券系数界限的 10%；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得逾越本基金钞票净值的 15%。因
证券市集波动、基金界限变动等基金管束东谈主之外的成分以至基金不合适该比例放胆的，基金
管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可领受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（11）本基金参与国债期货交易，需顺从下列投资比例放胆：本基金在职何交易日日终，
捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏
有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；本基
金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
系数（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（12）本基金参与信用生息品投资，需顺从下列投资比例放胆：本基金不捏有具有信用
保护卖方属性的信用生息品，不捏有合约类信用生息品；本基金投资的信用生息品口头本金
不得逾越本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于吞并信用保护卖方的各样信用生息品
口头本金系数不得逾越基金钞票净值的 10%；因证券期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管束东谈主之外的成分，以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束
东谈主应该在三个月内进行诊治；
（13）本基金的基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；
（14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资放胆。
除上述第（2）
、（9）、（10）、
（12）项另有约定及法律法则另有章程外，因证券/期货市集
波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的成分以至基金投资比例不合适上
述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的颠倒情
形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行径。
者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利
益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱彭胀。关联交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
关联约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。
基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起最先。因证券市集波动、
证券刊行东谈主合并或基金界限变动等基金管束东谈主之外的原因导致投资比例不合适上述章程的，
基金管束东谈主应在 10 个交易日内进行诊治。法律法则另有章程的，从其章程。
变更的，本质稳健设施后，本基金可相应诊治拦阻行动和投资比例放胆章程，不需经基金份
额捏有东谈主大会审议。
《基金法》过火他关联法律法则或监管部门取消上述放胆的，本质稳健程
序后，基金不受上述放胆。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主遴聘
进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管束东谈主应根据法律法则的章程及《基金
合同》的约定，细目合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管
东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关联章程进行监督。对于不合适章程的银
行进款，基金托管东谈主不错拒却彭胀，并陈诉基金管束东谈主。
本基金投资银行进款应合适如下章程：
进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例放胆；投资于具有基金托管东谈主资
格的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不得逾越 20%；投资于
不具有基金托管东谈主经验的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不
得逾越 5%。
关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资策略，基金管束东谈主本质稳健设施
后，可相应诊治投资组合放胆的章程。
位职责、风险限定方法和监察稽核轨制，切实驻扎关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行
依期进款业务的监督与核查，审查、复核关联协议、账户尊府、投资指示、进款证实书等有
关文献，切实本质托管职责。
（1）基金管束东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行
的支付才智等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当形成基金财产亏本的，
由基金管束东谈主承担株连。
（2）基金管束东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的亏本。流动性风险主
要包括基金管束东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行进款不成知足基金平日结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支
取而波及的利息亏本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管束东谈主须加强里面风险限定轨制的建筑。如因基金管束东谈主职工职务行动导致基
金财产受到亏本的，需由基金管束东谈主承担由此形成的亏本。
（4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》
、《运作办
法》等关联法律法则，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的各项章程。
（三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目核
对、到期兑付、提前支取
（1）基金管束东谈主应与合适经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合
作协议》（以下简称《总体融合协议》），细目《进款协议书》的款式范本。《总体融合协议》
和《进款协议书》的款式范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。
（2）基金托管东谈主依据关联法则对《总体融合协议》和《进款协议书》的内容进行复核，
审查进款银行经验等。
（3）基金管束东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款笔据的办理方式、
邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，进款
余额的阐明及兑付办法等。
（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门
委派进款证实书或其他灵验进款笔据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余
额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。
（5）基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划
转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，
由进款银行承担一切株连。
（6）基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，管束东谈主应实时书面陈诉进款行，书面陈诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支
机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面阐明书。变更陈诉的投递方
式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章
书面陈诉对方。
（7）基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行签订的《总体
融合协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开
立银行账户。
（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。
（1）进款证实书等进款笔据传递
进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在《存
款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款笔据（下称
“进款笔据”），该进款笔据为基金进款阐明或到期支款的灵验笔据，且对应每笔进款仅能开
具惟一进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款笔据复
印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门委派至基金托管
东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为撑捏进款笔据的，由进款银行分支机构指定司帐主
管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。
（2）进款笔据的遗失补办
进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行提倡补办苦求，基金管束东谈主应
督促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门委派至托管东谈主，原进款凭
证自动作废。
（3）账目查对
每个职责日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。
基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主
于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查询问复的关联时限要求
实时回复。基金管束东谈主有株连督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成
的资金被挪用、盗取的株连由进款银行承担。
进款银行应配合基金托管东谈主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至
基金托管东谈主指定筹商东谈主。
（4）到期兑付
基金管束东谈主提前陈诉基金托管东谈主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的
司帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东谈主电话盘问。进款到期前基金管
理东谈主与进款银行阐明进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。
基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈诉基金管束东谈主与存
款银行接洽进款到账时间及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽终结陈诉基金托管东谈主，基金
托管东谈主收妥进款本息确当日陈诉基金管束东谈主。
基金管束东谈主应在《进款协议书》中章程，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立
即陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具关联讲解注解文献后，与
进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账
户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需
按原协议约定利率和内容宽限天数支付宽限利息。
要是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因，
基金管束东谈主不错提前支取一都或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行签订的《进款协议书》彭胀。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违抗关联法律法则的章程及《基金合同》
的约定的行动，应实时以书面款式陈诉基金管束东谈主在 10 个职责日内校阅。基金管束东谈主对基金
托管东谈主陈诉的违法事项未能在 10 个职责日内校阅的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托
管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期陈诉基金管束东谈主在 10 个
职责日内校阅或拒却结算，若因基金管束东谈主拒不彭胀形成基金财产亏本的，关联亏本由基金
管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应株连。
（四）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与
银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法
规及行业圭臬的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易
敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主有株连确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基
金托管东谈主，不然由此形成的亏本应由基金管束东谈主承担。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未
向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管束东谈主认同全市集交易敌手。
基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监
督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时刻基
金管束东谈主不错诊治交易敌手名单，但应将诊治终结至少提前一个职责日书面陈诉基金托管东谈主。
新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，
但不得再发生新的交易。如基金管束东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结
算方式的，应向基金托管东谈主讲解根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管
东谈主协商处理。
基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负
责处理因交易敌手不本质合同而形成的纠纷及亏本。若未践约的交易敌手在基金管束东谈主细目
的时间内仍未承担失约株连过火他关联法律株连的，基金管束东谈主不错对相应亏本先行赐与承
担，然后再向关联交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同本质情况
进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨株连。
（五）本基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证
券关联问题的陈诉》等关联监管章程。
证券刊行注册管束办法》圭表的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明
确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、
已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限
株连公司、中央国债登记结算有限株连公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。
本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决议经过、风险限定轨制。基金投资非公拓荒行
股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括
但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。
基金管束东谈主应至少于初度彭胀投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有敷裕的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个职责日内，以
书面或其他两边认同的方式阐明收到上述尊府。
基金管束东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采用积极有
效的方法，在合理的时间内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生
剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难题时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支
付结算，并承担相应亏本。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不
承担相应株连。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管束
东谈主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟彭胀投资指示前两个职责日将上述信息书面
发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时间进行审核。
由于基金管束东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担株连。
《基金合同》
、《托管协议》审核基金管束东谈主投资运动受限证
券的行动。如发现基金管束东谈主违抗了《基金合同》、《托管协议》以过火他关联法律法则的有
关章程，应实时陈诉基金管束东谈主，并呈报中国证监会，同期采用合理方法保护基金投资东谈主的
利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的犯警、违法以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投
资指示不予彭胀，独立即陈诉基金管束东谈主校阅，基金管束东谈主不予校阅或已代表基金签署合同
不得不彭胀时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。
露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁依期等信息。
（六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风
险，本着审慎、勤死守法的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的
关联章程。
（七）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、各样基金份额净值计算、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关联信息露馅、基
金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违抗法律法则、
《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式陈诉基金管束东谈主
限期校阅。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到陈诉后
应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈诉，基金管束东谈主应以书面款式给基金托管
东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲解违法原因及校阅期限。在上述
规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主
对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
（九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协
议对基金业务彭胀核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管束东谈主应在章程时
间内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、
基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管束东谈主应积极
配合提供关联数据尊府和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易设施也曾成功的指示违抗法律、行政法则
和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈诉基金管束东谈主实时校阅，由此形成
的亏本由基金管束东谈主承担，托管东谈主在本质其陈诉义务后，赐与免责。
（十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应实时论说中国证监会，同期通
知基金管束东谈主限期校阅。
四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管束东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主
计算的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理算帐交收、关联信息披
露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未
彭胀或无故蔓延彭胀基金管束东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金合
同、托管协议过火他关联章程时，应实时以书面款式陈诉基金托管东谈主限期校阅。基金托管东谈主
收到书面陈诉后应不才一职责日前实时查对并以书面款式给基金管束东谈主发出回函，讲解违法
原因及校阅期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时
对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议
对基金业务彭胀核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在章程
时间内回复并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相
关尊府以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和实在性。
（四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时论说中国证监会，同期陈诉
基金托管东谈主限期校阅，并将校阅终结论说中国证监会。
五、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
财产的完好与寂然。
经基金管束东谈主的刚直指示，不得自走时用、刑事株连、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主
内容灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主撑捏时刻的损坏、灭失，基金托管东谈主不承
担由此产生的株连。
事东谈主细目到账日期并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管
东谈主应实时陈诉基金管束东谈主采用方法进行催收，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产
的亏本。
产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方
的欺骗、坚贞、缺点或停业等原因给基金钞票形成的亏本等不承担株连。
（二）基金召募时刻及召募资金的验资
。该账户由基金管束东谈主开立并管束。
有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管束东谈主应将属于基金财产的一都
资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时间内，基金管束东谈主应遴聘符
合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报
告由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付
之一切用度应由各方各自承担。
（三）基金资金账户的开立和管束
），
撑捏基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“兴业兴
和盛债券型证券投资基金（居品称呼以最终注册称呼为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行径。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
由基金管束东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法东谈主算帐职责，基金
管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限株连
公司的章程彭胀。
投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用并管束；若无关联章程，
则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程彭胀。
（五）债券托管账户的开设和管束
基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限株连公司和银
行间市集算帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债
券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和管束
东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东谈主应以书面
款式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码
陈诉基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必及
时陈诉托管东谈主。
基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管束东谈主保
证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在关联尊府变更后实时将变更的尊府提供给
基金托管东谈主。
理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按关联章程使用
并管束。
（七）基金财产投资的关联有价笔据等的撑捏
基金财产投资的关联什物证券等有价笔据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏
库，或存入中央国债登记结算有限株连公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登
记结算有限株连公司或单子营业中心的代撑捏库，什物撑捏笔据由基金托管东谈主捏有。什物证
券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上
述存放机构及基金托管东谈主除外机构内容灵验限定的有价笔据不承担撑捏株连。
（八）与基金财产关联的要紧合同的撑捏
由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件永别由基金管束东谈主、
基金托管东谈主撑捏。除本协议另有章程外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧
合同应尽量保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金管束东谈主应在要紧
合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东谈主
处。因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金管
理东谈主负责。要紧合同的撑捏期限不低于法律法则章程的最低期限。
对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与
基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、阐明及彭胀
基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东谈主彭胀基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。
基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金管束东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商银行托
管+详尽行状平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据管束
东谈主同意设定的业务法则自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管束东谈主给基金托管东谈主传真指
令或原件指示。
（一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管束东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权陈诉书（以下称“授权陈诉书”），指定指
令的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈诉书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权
限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈诉书应加盖基金管束东谈主公
司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授
权书，并写明成功时间，未写明成功时间的以本协议签署日期或授权陈诉书的题名日期为生
效时间。基金管束东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权
陈诉书，同期电话陈诉基金托管东谈主。授权陈诉书经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其
他基金管束东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐明后，于授权陈诉书载明的成功时间成功或授权通
知书的题名时间成功。基金管束东谈主在而后三个职责日内将授权陈诉书的本来送交基金托管东谈主。
授权陈诉书本来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权陈诉书负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主
及关联操作主谈主员除外的任何东谈主知道，但法律法则章程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在管束本基金时，基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及
资金划拨类指示（以下简称“指示”）
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金管
理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息
等。
（三）指示的发送、阐明及彭胀的时间和设施
基金管束东谈主遴聘以下等 2 种方式向基金托管东谈主发送指示：
（1）基金管束东谈主通过招商银行托管+详尽行状平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划
款指示或投资指示。
招商银行托管+详尽行状平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金管束东谈主提供的
客户行状软件，罢了基金管束东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传
递和信息行状等纵贯式处理。
基金管束东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详尽行状平台行状协议》，具体
事宜以《招商银行“托管+”详尽行状平台行状协议》的约定为准。
（2）基金管束东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资
指示。
基金管束东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管束东谈主应至少在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件陈诉基金托管东谈主本基金的钞票代码。
对于基金管束东谈主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金管束东谈主不得否定其遵循。
对于基金管束东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金管束东谈主不错
传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永别按照以下等（3）、（4）
款指示发送方式彭胀。
（3）基金管束东谈主遴聘以传真方式发送指示
对于基金管束东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵循。
颠倒情况下，基金管束东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应
急发送传真指示，基金管束东谈主须通过授权的电话号码陈诉基金托管东谈主接收传真指示。如因基
金管束东谈主未陈诉基金托管东谈主接收传真指示形成的亏本，基金托管东谈主不承担株连。上述颠倒情
况处理后，基金管束东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈诉，并加盖基金管束东谈主在授
权陈诉书中的预留印鉴。
（4）基金管束东谈主快递寄送或现场交互指示原件的款式传递指示
如需变更指示发送款式，基金管束东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送款式的指示
发送方式变更陈诉书。
基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽行状平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关联合同、交易笔据或其他讲解注解材料。基金管束东谈主对
该等尊府的实在性、灵验性、完好性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+详尽行状平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金管束东谈主不得否定其遵循。
对于新股、新债申购等网下公拓荒行业务，基金管束东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前
将指示发送给基金托管东谈主。
对于期货相差金业务，基金管束东谈主应于交易日期货相差金截止时间前 2 小时将期货相差
金指示发送至基金托管东谈主。平日情况下由基金托管东谈主依据基金管束东谈主发出的相差金指示，通
落后货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧
急情况时，基金管束东谈主不错使用非银期转账手工相差金。
非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金管束东谈主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管束东谈主陈诉期货公司进行入金操作，出金由
基金管束东谈主陈诉期货公司出金后，由期货公司依据基金管束东谈主提供的出金指示划往本基金托
管账户。
彭胀完期货出金或入金的操作后，基金管束东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，初度进行场内交易前基金管束东谈主应与基金托管东谈主阐明已完成交易单元和
推动代码确立后方可进行。
对于银行间业务，基金管束东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关联划款指示发送
至基金托管东谈主。基金管束东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金管束东谈主应
在首笔银行间交易时通过预留电话陈诉基金托管东谈主，如基金管束东谈主未陈诉基金托管东谈主，导致
指示未彭胀或彭胀失败的，基金托管东谈主不承担株连。
对于指定时间出款的交易指示，基金管束东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对
于基金管束东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款
不告捷，基金托管东谈主不承担株连。
基金管束东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐明，如因基金管束东谈主未陈诉基
金托管东谈主接收传真指示形成的亏本，基金托管东谈主不承担株连。对于依照“授权陈诉”发出的
指示，基金管束东谈主不得否定其遵循。
基金管束东谈主在发送指示时，应确保出款账户有敷裕的资金余额、文献尊府都全，并为基
金托管东谈主留出彭胀指示所必需的时间，因基金管束东谈主未给予合理必需的时间导致基金托管东谈主
操作不告捷的，基金托管东谈主不承担株连。
基金托管东谈主阐明收到基金管束东谈主发送的指示后，卤莽指示进行款式审查，考据指示的要
素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否
和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴款式上不存在要紧
各异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、污蔑，基金
托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管束东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一
致性审查，不负责审查基金管束东谈主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、实在性、完
整性和灵验性，基金管束东谈主应保证上述文献尊府正当、实在、完好和灵验。如因基金管束东谈主
提供的上述文献不对法、不实在、不完好或失去遵循而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三
东谈主带来亏本，由基金管束东谈主承担株连。
基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时彭胀。
在指示未彭胀的前提下，若基金管束东谈主取销指示，基金管束东谈主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话
陈诉基金托管东谈主。若取销电子指示，基金管束东谈主应通过关筹商统取销，系统功能不支捏取销
的，应参照取销传真指示方式取销电子指示。
（四）基金管束东谈主发送错误指示的情形和处理设施
能辨识或要素不全导致无法彭胀等情形。
暂停指示的彭胀，由基金管束东谈主取销指示或取销后再再行发送指示。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却彭胀指示的情形和处理设施
基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》
、《运作办法》、
《基金合同》
、
本协议或其他关联法律法则的章程时，应暂缓或拒却彭胀指示，并实时陈诉基金管束东谈主，基
金管束东谈主收到陈诉后应实时查对并校阅；如关联交易已成功，则应陈诉基金管束东谈主在法则规
依期限内实时校阅。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后本质了对
基金管束东谈主的陈诉义务后，即视为统统本质了其投资监督职责。对于基金管束东谈主违抗《基金
法》、《运作办法》、
《基金合同》、本协议或其他关联法律法则的章程形成基金财产亏本的，由
基金管束东谈主承担一都株连，基金托管东谈主免于承担株连。
（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示彭胀的处理方法
对于基金管束东谈主的灵验指示和陈诉，除非违抗法律法则、基金合同、托管协议或具有第
（四）项所述错误，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延彭胀。除因专门或要紧缺点以至本基金、
基金管束东谈主的利益受到毁伤而负补偿株连外，基金托管东谈主对彭胀基金管束东谈主的正当指示对委
托财产形成的亏本不承担补偿株连。
（七）更换被授权东谈主员的设施
基金管束东谈主撤换被授权东谈主员、转变被授权东谈主员的权限、变更或新增接收传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管束东谈主和基
金托管东谈主认同的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金管束东谈主公司公章的授权陈诉书，同期电
话陈诉基金托管东谈主。经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主
认同的方式阐明后，于授权陈诉书载明的成功时间成功，同期原授权陈诉书失效。基金管束
东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更陈诉的本来送交基金托管东谈主。授权陈诉书本来内容与
基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换接收基金
管束东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈诉基金管束东谈主。
（八）指示的撑捏
指示若以传真款式发出，则本来由基金管束东谈主撑捏，基金托管东谈主撑捏指示传真件。当两
者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）关联株连
对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时算帐
所形成的亏本，由基金管束东谈主承担。因基金管束东谈主原因形成的传输不足时、未能留出敷裕执
行时间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明以至资金未能实时算帐或交易失败所形成的损
失由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主正确彭胀基金管束东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏本
的，基金托管东谈主不承担相应株连。在平日业务受理渠谈和指示章程的时间内，因基金托管东谈主
原因形成未能实时或正确彭胀正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主容许担相
应的株连，但如遭受不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本协议关联章程本质印鉴和签名的口头一致性款式审核职责，要是基金
管束东谈主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权陈诉书等情形，基金托
管东谈主不承担因彭胀关联指示或拒却彭胀关联指示而给基金管束东谈主或基金钞票或任何第三方带
来的亏本，一都株连由基金管束东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽款式审核义务彭胀
指示而形成亏本的情形除外。
七、交易及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构
按照关联合同和章程诈欺基金财产投资权柄而容许担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投
资标的等。基金管束东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元行为
基金的交易单元。基金管束东谈主和被选中的证券策划机构签订交易单元租用协议，基金管束东谈主
应提前陈诉基金托管东谈主，并将交易单元租用协议及关联文献实时投递基金托管东谈主，确保基金
托管东谈主苦求接收结算数据。基金管束东谈主应根据关联章程，在基金的中期论说和年度论说中将
所选证券策划机构的关联情况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和
支付的佣金等赐与露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况实时以书面款式陈诉基金托管东谈主。
其他事宜根据法律法则、
《基金合同》的关联章程彭胀，若无明确章程的，可参照关联证券买
卖、证券经纪机构遴聘的法则彭胀。
（1）基金管束东谈主所遴聘的期货公司负责办理委派钞票的期货交易的算帐交割。
（2）基金管束东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管束东谈主发送以
市集监控中心款式涌现本基金成交终结的交易结算论说及参照市集监控中心款式制作的涌现
本基金期货保证金账户权益景色的交易结算论说。经基金托管东谈主同意，可给与电子邮件的传
送方式行为济急备份方式传输当日交易结算数据。
平日情况下当日交易结算论说的发送时间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而形成数据蔓延发送的，基金管束东谈主应实时陈诉基金托管东谈主，并在收复后陈诉期货公司立即
发送至基金托管东谈主，并电话阐明数据接收景色。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基
金管束东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管束东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈诉
基金托管东谈主，并电话阐明数据接收景色。
（3）基金管束东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、实在性负责。
由于交易结算论说的纪录事项出现与内容交易终结和权益不符形成本基金估值计算错误
的，应由基金管束东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担株连。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内算帐交收及关联风险限定方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算协议》的要求彭胀。
（三）基金申购、赎回和诊治业务处理的基本章程
基金管束东谈主卤莽传递的申购、赎回、诊治绽放式基金的数据实在性和准确性负责。基金托管
东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及诊治转出款
项。
基金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证关联数据的准确、完好。
发送关联数据，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商处理处理方式。基金管束
东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联章程保存。
行。不然，由基金管束东谈主承担相应的株连。
为知足申购、赎回、诊治及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金算帐的专用账
户，该账户由登记机构管束。
账日期并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉
基金管束东谈主采用方法进行催收，由此形成基金亏本的，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿
基金的亏本。
划付赎回款、诊治转出款时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担株连，
株连由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分
红资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的款式、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示雷同。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则，
逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管束东谈主提供稳健方式，便于基金管束东谈主进行查询和账
务管束。当存在资金账户净应收额时，基金管束东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户
划往基金资金账户，基金管束东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应
付额时，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金
算帐账户，基金管束东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时陈诉基
金管束东谈主，基金托管东谈主不承担株连；如系基金管束东谈主的原因形成，株连由基金管束东谈主承担，
基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
章程在中国证监会章程弁言上公告。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。
八、基金钞票净值计算、估值和司帐核算
（一）基金钞票净值的计算、复核与完成的时间及设施
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计算，
精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金管束东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精
度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管束东谈主每个职责日计算基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值，经基金托管
东谈主复核，按章程公告。
基金管束东谈主每职责日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各样基金份额的基金份
额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。
基金的基金司帐株连方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核株连。因此，就与本基金有
关的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，基金管束
东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的计算终结对外予
以公布。
（二）基金钞票的估值
基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错误。
（四）基金司帐轨制
按国度关联部门章程的司帐轨制彭胀。
（五）基金账册的建立
基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同成功后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处
理原则，永别独当场确立、记录和撑捏本基金的全套账册，对关联各方各自的账册依期进行
查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
（六）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，
应实时陈诉基金管束东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统统一致。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；
在季度结尾之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个
月日内完成基金中期论说的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度论说的编
制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联章程为准。基金年度论说的财务司帐论说应
当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同成功不足两个月
的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
（七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数
据和编制终结。
九、基金收益分拨
基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
十、基金信息露馅
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法则、基金合同的关联章程进行信息露馅，拟公开披
露的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》过火他有
关章程进行信息露馅外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回
的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管协议、基金居品尊府概
要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成功公告、基金净值信息、基金份额申购、
赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）
、临时论说、
清醒公告、基金份额捏有东谈主大会决议、算帐论说、基金投资信用生息品的信息露馅、投资国
债期货的信息露馅、投资钞票支捏证券信息露馅、投资证券公司短期公司债券的信息露馅、
实施侧袋机制时刻的信息露馅、中国证监会章程的其他信息。基金年度报中的财务司帐论说
需经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可露馅。
本基金投资信用生息品的，基金管束东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说
和招募讲解书（更新）等文献中详备露馅信用生息品的投资情况。包括投资策略，捏仓情况
等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资标的和策略。
本基金投资国债期货的，基金管束东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招
募讲解书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括交易策略、捏仓情况、损益情况、
风险标的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易策略
和交易标的等。
本基金投资钞票支捏证券的，基金管束东谈主应在基金年度论说及中期论说中露馅其捏有的
钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论说期内整个的钞票支捏证券
明细。基金管束东谈主应在基金季度论说中露馅其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值
占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明
细。
本基金投资证券公司短期公司债券的，将进行临时公告，并在季度论说、中期论说、年
度论说等依期论说和招募讲解书（更新）等文献中露馅证券公司短期公司债券的投资情况。
（三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅设施
基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，本分
信用，严守神秘。基金管束东谈主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，对于根据关联法律法则
和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息露馅文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由
基金管束东谈主赐与公布。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其本质按照法定方式和限时露馅
的义务。
基金管束东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予露馅的基金信息通过合适中国证监
会章程条件的宇宙性报刊及章程互联网网站露馅。根据法律法则应由基金托管东谈主公开露馅的
信息，基金托管东谈主在章程弁言公开露馅。
当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关联信息：
（1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）不可抗力；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上，经与基金托管东谈主协商阐明后，基
金管束东谈主暂停估值的；
（4）法律法则章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管束东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。
赐与露馅的信息文本，存放在基金管束东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付
工本费后可在合理时间得回上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文
本的内容与所公告的内容统统一致。
十一、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.05%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金
管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付，
基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商
处理。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑捏，基金管束东谈主和基金
托管东谈主应永别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法则章程的最低期限。如不成
妥善撑捏，则按关联法律法则承担株连。
在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管束东谈主应将关联尊府送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基金管束东谈主和托管
东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义
务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他关联尊府。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联尊府。基金管束东谈主和基金托管
东谈主都应当按章程的期限撑捏。保存期限不低于法律法则章程的最低期限。
（二）合同档案的建立
管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应
文献。
（四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基金账册、
交易记录和弥留合同等，承担守密义务并保存不低于法律法则章程的最低期限。
十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管束东谈主职责终结后，仍应妥善撑捏基金管束业务尊府，保证不作念出对基金份
额捏有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束
业务的叮嘱手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对
基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东谈主职责终结后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念
出对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办
理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管束东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）其他事宜见基金合同的关联约定。
十五、拦阻行动
本协议当事东谈主拦阻从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管束东谈主不自制地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担亏本。
（五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金运作和管束过程中任何尚未按法律法则
章程的方式公开露馅的信息。
（六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档管束东谈主员和其他从业
东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗自动用或刑事株连基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或
托管协议的章程进行刑事株连的除外。
（九）法律法则和基金合同拦阻的其他行动，以及依照法律、行政法则关联章程，由中
国证监会章程拦阻基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十六、托管协议的变更、终结与基金财产的算帐
（一）托管协议的变更设施
本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的章程有任何蹂躏。
（二）基金托管协议终结的情形
月内无其他稳健的托管机构连续其原有权柄义务；
月内无其他稳健的基金管束公司连续其原有权柄义务；
（三）基金财产的算帐
基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。
十七、失约株连
（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不本质本协议或本质本协议不合适约定的，应当承担违
约株连。
（二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违抗《基金法》、《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当永别对各自的行动依
法承担补偿株连；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的
差错进度对由此形成的顺利亏本永别承担相应的株连。
（三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏本的，应就顺利亏本进行赔
偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错
免责：
行为而形成的亏本等；
亏本等；
（四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的方法，勤奋
凝视亏本的扩大。
（五）失约行动虽已发生，但本托管协议大要赓续本质的，在最大限制地保护基金份额
捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当赓续本质本协议。若基金管束东谈主或基金
托管东谈主因本质本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。
（六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管束东谈主和
基金托管东谈主固然也曾采用必要、稳健、合理的方法进行查验，然则未能发现错误的，由此造
成基金财产或投资东谈主亏本，基金管束东谈主和基金托管东谈主奉命补偿株连。然则基金管束东谈主和基金
托管东谈主应积极采用必要的方法收缩或排斥由此形成的影响。
十八、争议处理方式
两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商、联合
未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济
贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对
各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时刻，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续古道、勤苦、
守法地本质基金合同和本托管协议章程的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益。
本协议受中华东谈主民共和国法律（仅为本协议之办法，不包括香港至极行政区、澳门至极
行政区及台湾地区的法律法则及司法解释）统治并从其解释。
十九、托管协议的遵循
两边对托管协议的遵循约定如下：
（一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国
证监会的意见修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成功之日起成功。托管协议的
灵验期自其成功之日起至基金财产算帐终结报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自成功之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金管束东谈主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律遵循。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应赐与配合，
承担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、关联法律法则等章程协商办理。
本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。
二十一、托管协议的签订
本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
附件：托管银行证券资金结算协议
为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻扎结算风险，圭表结算行动，进
一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的株连，根据《中华东谈主民
共和国民法典》
《中华东谈主民共和国证券法》
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算
管束办法》《中国证券登记结算有限株连公司结算法则》《中国证券登记结算有限株连公司结
算备付金管束办法》
《债券质押式回购交易结算风险限定辅导》等关联章程，以及证券交易所
或其他宇宙性证券交易阵势及证券登记结算机构关联业务法则，钞票管束东谈主及钞票托管东谈主就
参与中国证券登记结算有限株连公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务关联事宜约
定如下：
第一条 钞票托管东谈主，系经国度金融监督管束总局、中国证监会过火他关联金融监管部
门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管束计算，以过火他与中国结算
办理结算业务关联的托管业务经验的营业银行；钞票管束东谈主，系经国度金融监督管束总局、
中国证监会过火他关联金融监管部门批准成立的证券期货策划机构、保障公司、保障钞票管
理公司等投资管束机构。
第二条 钞票管束东谈主管束并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所或其他宇宙性证券交
易阵势达成的合适多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东谈主结算模式的（包括证券
投资基金、钞票管束计算、企业年金等）
，应由钞票托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务；
钞票托管东谈主负责行为结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管束东谈主应当按照钞票
托管东谈主提供的算帐终结，按时本质交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收株连，不得以
钞票委派东谈主/受托东谈主失约为由而拒却承担交收株连。
第三条 钞票管束东谈主同意顺从中国结算制定的业务法则，洞悉并配合落实中国结算制定
的各项业务法则。在不违抗中国结算业务法则的前提下，以本协议约定为准。
第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办
理与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票管束东谈主管束钞票之间证
券和资金的二级算帐交收。钞票托管东谈主与钞票管束东谈主管束钞票之间的证券划付，委派中国结
算代为办理。
第五条 钞票托管东谈主依据交易算帐日（T 日）算帐终结，按照中国结算关联业务法则，与
中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票管束东谈主管束
钞票完成不可取销的证券和资金交收处理。
第六条 钞票管束东谈主管束钞票交收失约应遵命谁差错谁补偿的原则。
(一)因钞票管束东谈主原因导致的交收失约内容亏本，由钞票管束东谈主承担。
(二)因钞票托管东谈主原因导致的交收失约内容亏本，由钞票托管东谈主承担。
(三)由第三方差错导致的交收失约亏本，按照最猛进度保护钞票管束东谈主管束钞票捏有东谈主合
法权益的原则，由两边协商处理，由钞票管束东谈主承担最终交收株连，并负责向第三方追偿，
钞票托管东谈主应提供协助。
第七条 钞票托管东谈主按照中国结算的章程，以钞票托管东谈主本身口头向中国结算苦求开立
关迷惑算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关联业务章程应开立的其他结算账
户，用于办理钞票托管东谈主所托管钞票管束东谈主管束钞票在证券交易所或其他宇宙性证券交易场
所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。
第八条 根据中国结算业务法则，钞票托管东谈主照章向钞票管束东谈主管束钞票收取存入中国
结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火额度诊治按照中
国结算业务法则，以及钞票托管东谈主和钞票管束东谈主的其他书面协议或约定（如有）彭胀，于中
国结算章程的诊治日进行诊治。钞票托管东谈主有权根据中国结算法则遴聘最低结算备付金比例
计收方式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。钞票托管东谈主变更最低结算备付金比例计收方
式的，应于变更前实时陈诉钞票管束东谈主，不消征得钞票管束东谈主书面同意。
如给与各异化备付金比例计收方式，钞票托管东谈主应于每月第三个交易日前将钞票管束东谈主
管束钞票适用的最低结算备付金诊治比例陈诉钞票管束东谈主，不消征得钞票管束东谈主书面同意。
若钞票管束东谈主管束钞票结算备付金账户余额低于诊治后展望算的其最低结算备付金名额
的，钞票管束东谈主应于最近诊治日按照本协议第十四合同定时点补足款项。未按第十四合同定
补足的，钞票托管东谈主有权将其视为钞票管束东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，
监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收失约关联条件进行处置。
第九条 钞票托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低
备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管束
东谈主的部分向钞票管束东谈主管束钞票支付。
第十条 钞票托管东谈主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交终结计算的
资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，永别用以计算钞票管束东谈主管束钞票资金
和证券的应收或应付净额，形成钞票管束东谈主管束钞票当日交易算帐终结。
第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票管束东谈主管束钞票可能
发生透支的情况，应实时与钞票管束东谈主换取或以约定方式陈诉钞票管束东谈主。钞票托管东谈主于交
收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计算的钞票管束东谈主 T 日交易算帐终结，完成
钞票管束东谈主管束钞票资金和证券的交收。
第十二条 钞票管束东谈主对钞票托管东谈主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主换取，
但钞票管束东谈主不得因此拒却本质或蔓延本质交收义务。经两边核实，确属钞票托管东谈主算帐差
错的，钞票托管东谈主应赐与更正并承担钞票管束东谈主管束钞票的内容亏本；若经核实，确属中国
结算算帐差错的，钞票管束东谈主应配合伙产托管东谈主与中国结算换取。若因钞票管束东谈主在托管交
易单元上进行非托管钞票交易、指定交易单元错误等原因，以至钞票托管东谈主接收算帐数据不
完好不正确，形成算帐差错的，钞票管束东谈主应优先完成资金交收，并由钞票管束东谈主承担托管
钞票、钞票托管东谈主内容亏本。
第十三条 为确保钞票托管东谈主与中国结算的平日交收，不影响钞票托管东谈主整个托管钞票的
平日运作，交易日（T 日）日终钞票管束东谈主应保证其管束的各托管钞票资金账户有敷裕的资金
可按时完成 T+1 日的资金交收。
第十四条 若因钞票管束东谈主管束钞票资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，钞票管束
东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时
点永别补足相应市集应付金额：对于钞票托管东谈主给与固定比例最低备付金计收方式的，钞票
管束东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。
对于钞票托管东谈主给与各异化最低备付金比例计收方式的，
钞票管束东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成算帐交收。钞票管
理东谈主未按约定时限补足透支金额，导致给与各异化最低结算备付金比例计收方式的钞票托管
东谈主的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东谈主有权依据影响大小诊治关联钞票管束东谈主管束资
产的最低结算备付金，并于变更前实时陈诉钞票管束东谈主并无需征得钞票管束东谈主的同意。
第十五条 钞票管束东谈主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、
担保品提交终结、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券终结等信息。钞票托管
东谈主可依据钞票管束东谈主苦求为钞票管束东谈主向中国结算苦求证券加设记号信息的关联明细数据。
第十六条 钞票管束东谈主应充分清楚以下结算法则，并认同由此可能对钞票管束东谈主管束钞票
产生的影响：
（一）根据中国结算业务法则，当 T 日日终钞票托管东谈主行为资金净应付结算参与东谈主
发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票管束东谈主应收证券行为
中国结算加设“可售交收锁定”记号的证券，T+1 日钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票管束
东谈主的已加设“可售交收锁定”记号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经过见本协议第
十八条第（二）款；
钞票托管东谈主有权在筹商资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定
向中国结算申报优先或奉命记号指示。
（二）钞票管束东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时陈诉钞票托管东谈主。钞票管
理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无记号证券的业务的（如 T 日买入的证券计算用于
T+1 日开展给与实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票
托管东谈主发送奉命记号指示，并按照奉命记号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资
产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户），钞票托管东谈主应在现款担保额度范围内于中
国结算章程的截止时点前向中国结算申报奉命记号指示。若钞票管束东谈主申报奉命记号指示后，
T+1 日该证券并未内容开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无记号证券业务，钞票托管东谈主后续有
权拒却向中国结算申报钞票管束东谈主的奉命记号指示。钞票托管东谈主不向钞票管束东谈主承诺优先标
识或奉命记号指示申报终结灵验。
（三）钞票托管东谈主行为结算参与东谈主对中国结算发生资金交收失约的，钞票管束东谈主管束资
产的关联证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规则遴聘证券账户，
所选证券账户内的一都“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以
弥补钞票托管东谈主对中国结算的交收失约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”
记号的证券并优先受偿。
第十七条 钞票管束东谈主某管束钞票发生证券交收失约的，钞票托管东谈主有权暂不委派该管束
钞票失约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延委派、强制补购、临时
借条或现款结算等机制进行失约处置时，钞票管束东谈主应赐与配合。钞票托管东谈主按中国结算有
关失约金的圭臬向钞票管束东谈主收取失约金及资金成本利息。钞票管束东谈主须 T+1 日内补足失约
交收的关联证券过火权益，钞票管束东谈主未能补足的所产生的一都亏本由钞票管束东谈主承担，收
益归托管钞票整个。
第十八条 钞票管束东谈主应积极采用各项方法本质资金交收义务，包括并不限于给与自有或
其他正当合规起首资金实时补足待交收金额。如因钞票管束东谈主原因形成钞票管束东谈主管束钞票、
钞票托管东谈主内容亏本，由钞票管束东谈主承担。钞票管束东谈主未实时补足资金的，钞票托管东谈主有权
顺利扣划失约资金账户及钞票管束东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照
本协议第二十三条关联条件对钞票管束东谈主实施风险管束方法。钞票管束东谈主未按约定时点补足
透支金额，组成资金交收失约，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票管束东谈主应赐与配合：
（一）未形成钞票托管东谈主对中国结算失约的：
钞票管束东谈主清楚并同意，钞票托管东谈主有权向中国结算申报将钞票管束东谈主管束钞票对应证
券账户内十分于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计算或两边认同的第三方估值基准
行状机构提供的估值价钱孰高计算）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品撑捏库的
回购质押券划转至钞票托管东谈主的证券处置账户，并不错依据关联章程进行处置，申报划转的
证券品种、数目不错由钞票托管东谈主细目。中国结算根据钞票托管东谈主申报的证券品种、数目办
理划转。钞票管束东谈主亦可按上述法则向钞票托管东谈主指定交收担保物，钞票托管东谈主不错筹商资
产管束东谈主意见后进行申报。钞票托管东谈主差错导致钞票管束东谈主管束钞票正当权益受到毁伤的，
钞票管束东谈主不错向钞票托管东谈主成见权柄，并由钞票托管东谈主承担对钞票管束东谈主管束钞票形成的
内容亏本。
钞票管束东谈主应向钞票托管东谈主出具其同意中国结算协助钞票托管东谈主划转其证券账户内相应
证券的书面文献。钞票管束东谈主出具上述书面文献的，视为已取得钞票委派东谈主的同意。如钞票
管束东谈主不配合出具上述同意或阐明的书面文献的，钞票托管东谈主仍有权按本条的约定办理。
钞票管束东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收失约金额和利息、失约金
（若有）及关联用度。钞票托管东谈主阐明钞票管束东谈主按时足额补足一都应付资金后，应实时向
中国结算苦求将交收担保物划回钞票管束东谈主证券账户。若钞票管束东谈主未能于 T+2 日补足相应
资金，T+3 日起钞票管束东谈主应配合伙产托管东谈主对划转证券赐与处置。如钞票管束东谈主不配合，资
产托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时陈诉钞票管束东谈主，钞票托管东谈主该等处置
对钞票管束东谈主托管钞票和钞票管束东谈主形成亏本的，由钞票管束东谈主承担一都株连，钞票托管东谈主
不承担任何株连。处置所得在扣除处置用度后，应当先用于完成交收及反璧钞票管束东谈主的违
约株连，有剩余的，将由钞票托管东谈主返还钞票管束东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，资
产托管东谈主有权对钞票管束东谈主赓续追偿。钞票管束东谈主或其管束的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主
处置该钞票时未能作念出最好遴聘为根由向钞票托管东谈主成见权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该
钞票时未经钞票管束东谈主同意为根由拒却承担交易终结或向钞票托管东谈主成见权益。
（二）形成钞票托管东谈主对中国结算失约的：
钞票管束东谈主 T+1 日无法足额本质资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东谈主
书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收失约金额的待处置证券，钞票托管东谈主应实时向中国
结算完成申报。
如钞票管束东谈主管束钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收
担保物。若钞票管束东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东谈主有权在钞票管束东谈主
该失约钞票证券范围内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并陈诉钞票管束东谈主。若因
钞票管束东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报错误而形成钞票托
管东谈主对中国结算发生资金交收失约，进而导致中国结算采用交收失约处理方法而产生的钞票
托管东谈主一都内容亏本，由钞票管束东谈主承担。
钞票管束东谈主于 T+2 日向钞票托管东谈主补足相应资金的，包括交收失约金额和利息、失约金
（若有）及关联用度，钞票托管东谈主在中国结算章程时间前向中国结算补足上述资金，中国结
算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”记号根除。
T+3 日起，如钞票托管东谈主行为结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将
处置待处置证券过火权益，钞票管束东谈主须清楚并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致
中国结算向钞票托管东谈主追索的，钞票托管东谈主有权要求钞票管束东谈主立即支付交收失约金额和利
息、失约金（若有）及关联用度等。若钞票管束东谈主未支付导致钞票托管东谈主垫付的，钞票托管
东谈主将赓续向钞票管束东谈主追索，并要求钞票管束东谈主进一步承担补偿株连。
第十九条 钞票管束东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定辅导》内容建立健全内
部风险限定机制，并联合本身风险承受才智，对融资回购界限、融资回购界限增长率、回购
融资欠债率、圭臬券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库围聚度、
流动脾气况、欠库次数等风险成分进行检测并限定，并建立压力测试机制。钞票管束东谈主过火
管束钞票不得顺利或通过其他利益关联方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回
购交易提供便利；同期应密切温雅中国结算和证券交易所或其他宇宙性证券交易阵势发布的
关联信息，实时作念好卤莽安排，严格驻扎融资回购交易发生欠库和资金交收失约风险。
第二十条 钞票管束东谈主应积极配合伙产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指
引》项下要求钞票托管东谈主对钞票管束东谈主进行的依期详尽评估及采用的其他风险限定方法要求；
积极配合伙产托管东谈主本质法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东谈主的履
职要求，如因钞票管束东谈主未赐与配合的，容许担由此给钞票托管东谈主形成的一都内容亏本。双
方应建立日常换取机制，钞票托管东谈主向钞票管束东谈主发送违法教唆或转发中国结算违法教唆时，
钞票管束东谈主应第一时间配合伙产托管东谈主对违法情况进行处理，并向钞票托管东谈主响应违法处理
论说。
第二十一条 为驻扎钞票管束东谈主管束钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收
风险，两边应顺从以下约定：
（一）钞票管束东谈主应主动加强质押券管束，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补
券或提交现款担保品。钞票托管东谈主发现钞票管束东谈主有可能发生欠库的，钞票托管东谈主应陈诉资
产管束东谈主补券；若钞票管束东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，
按照钞票托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。钞票管束东谈主有义务配合补券、提交现款担保
品并根据陈诉要求响应钞票托管东谈主关联信息。
（二）若钞票管束东谈主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票管束东谈主应实时弥补回购欠库
扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资界限，若出现链接欠库，钞票管束东谈主应根据《中国
证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司结算账户管束及资金结算业务指南》关联章程，
委派回购欠库扣款金额和欠库失约金，本质资金交收义务。
第二十二条 钞票管束东谈主应积极采用各项方法本质回购交易资金交收义务，包括并不限于：
给与自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管束东谈主原因发生资金交收失约，钞票托
管东谈主有权对失约资金账户及钞票管束东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等
方式，以及按照本协议第二十三条关联条件对钞票管束东谈主实施风险管束方法。钞票管束东谈主知
晓并阐明，钞票管束东谈主管束钞票中提交入库的债券将行为钞票托管东谈主关迷惑算备付金账户偿
还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管束东谈主债券回购交收失约，钞票托管东谈主有权依照中
国结算关联法则进行处理。具体处理方式如下：
（一）如发生资金交收失约风险，钞票管束东谈主认同并同意以下事项：
钞票管束东谈主或其管束的钞票应在融资回购业务应付资金交收失约后的第一个交易日 12︰
约金的，钞票管束东谈主应向钞票托管东谈主具体指定失约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明
细（质押券种类、数目和处置规则）；钞票托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等
机构制定的关联章程，要求钞票管束东谈主处置该失约钞票。若钞票管束东谈主未实时处置该失约资
产，钞票托管东谈主有权向中国结算苦求将钞票管束东谈主失约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托
管东谈主专用证券反璧账户。钞票管束东谈主或其管束的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票时
未能作念出最好遴聘为根由向钞票托管东谈主成见权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经资
产管束东谈主同意为根由拒却承担交易终结或向钞票托管东谈主成见权益。
（二）钞票管束东谈主管束的失约钞票中，可供刑事株连的质押券刑事株连所得不足以弥补其关联未
支付融资回购业务应付资金、利息、失约金及刑事株连质押券产生的一都用度等款项时，钞票托
管东谈主有权对该钞票证券账户内的其他证券采用冻结或划转等方法赓续追索。在冻结或划转证
券后的两个交易日内，要是钞票管束东谈主或其管束的失约钞票补足上述不足款项，钞票托管东谈主
将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证
券，以抵补前款所述款项。由此形成的内容亏本由钞票管束东谈主承担。
第二十三条 钞票托管东谈主根据本身的风险限定管束要求，有权基于钞票管束东谈主以下风险特
征对钞票管束东谈主采用各异化的风险管束方法：
（一）链接 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比逾越 80%的，该比
例可放宽至 90%）；
（二）链接 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库围聚度占比逾越 10%；
（三）链接 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保围聚度超标，即：对于上月
日均回购未到期界限小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保围聚度高于 50%；对于
上月日均回购未到期界限大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保围聚
度高于 30%；
（四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收失约；
（五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；
（六）钞票托管东谈主认定的其他高风险情形。
钞票托管东谈主采用的风控方法包括并不限于：
（一）要求其缩短回购界限或将交易所债券质押式回购诊治为协议式正回购；
（二）要求其缩短某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；
（三）对托管钞票征收寥落结算保证金、最低备付金；
（四）提请中国结算、证券交易所或其他宇宙性证券交易阵势对托管钞票采用关联自律
监管方法，或者放胆其融资回购交易；
（五）按照中国结算圭臬计收失约资金的利息和失约金；
（六）调高钞票管束东谈主管束的托管钞票的最低备付金比例；
（七）向中国证监会各派出机构或行业协会论说；
（八）暂停为其提供关迷惑算业务及关联证券交易行状或将结算模式变更为券商结算模
式；
（九）记录诚信档案，并向中国结算提交；
（十）钞票托管东谈主觉得必要的其他方法。
上述风险管束方法待激勉该方法的特征修正后，根据监管部门或关联行业协会意见（如
有），经两边约定后终结。
第二十四条 钞票管束东谈主应顺从关联法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议
约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的标的要求的（发诞辰为 T 日）
，
钞票管束东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其管束的钞票回购未到期余额、质押券、托管债
券及信用债等标的及业务要素实时进行诊治，直至合适上述放胆。
第二十五条 根据《中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》
和《中国证券登记结算有限株连公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港
股通公司行动处理业务（以下简称“港股通公司行动”），钞票托管东谈主和钞票管束东谈主应顺从以
下约定：
（一）钞票管束东谈主要是无法接收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资
产托管东谈主苦求转发获取，并提供两个以上筹商东谈主及邮箱或钞票管束东谈主的深证通小站号；钞票
托管东谈主向钞票管束东谈主预留筹商东谈主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信
息文献，不对港股通公司行动信息文献进行剖析、修改等处理，波及文献业务种类、内容、
款式以中国结算发送为准；
（二）钞票管束东谈主应实时温雅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国
结算章程需钞票托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献款式、内容填
写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东谈主并进行电话阐明，钞票托管东谈主不承担对
申报文献内容审核及修改株连，钞票托管东谈主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或
者两边约定的方式陈诉钞票管束东谈主，钞票管束东谈主根据中国结算响应的受理状态查看申报是否
被中国结算受理。
（三）若钞票管束东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送
钞票托管东谈主进行申报。若钞票管束东谈主未在本协议约定时间内提交修改后的申报内容，而钞票
托管东谈主也曾向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切恶果由钞票管束东谈主自行承担，钞票
托管东谈主对此不承担任何株连。
第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细
则》和《中国证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求，
钞票管束东谈主管束钞票投资参与港股通交易的，钞票管束东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有敷裕
的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有
敷裕的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。
钞票管束东谈主须清楚港股通交易日期优化实施后的交收法则，领路关迷惑算风险。对于两
地市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管束东谈主应在 T 日 16:00
之前向钞票托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有敷裕的头寸用于港股通 T 日交易资金的
交收，本质资金提前到账义务。
如由于钞票管束东谈主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东谈主内容亏本，由资
产管束东谈主承担。
第二十七条 因钞票管束东谈主原因导致钞票托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国
结算关联业务法则完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补
足的，钞票托管东谈主将向中国结算申报钞票管束东谈主关联证券账户，中国结算将陈诉上交所和深
交所暂停领受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东谈主承诺对申报行动和内容
的实在、准确、完好、实时负责。
第二十八条 要是因不可抗力不成本质本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一都奉命
株连。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管束东谈主不成预思、不可幸免、不成克服的客不雅情况，
包括但不限于地震、台风、巨流、失火、疫情、夭厉、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、
歇工、大面积停电、东谈主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法
律或国度策略的修改等。任何一方因不可抗力不成本质本协议时，应实时陈诉对方并在合理
期限内提供受到不可抗力影响的讲解注解，并采用稳健方法凝视亏本的扩大。发生临时停市时，
钞票管束东谈主应密切温雅证券交易所或其他宇宙性证券交易阵势、中国结算发布的临时停市、
收复交易、登记结算卤莽安排等公告，作念好关联流动性风险管束等职责。
第二十九条 本协议灵验时刻，若因法律法则、中国结算业务法则发生变化导致本协议的
内容与届时灵验的法律法则、业务法则的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务
法则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法则对本协议进行相应的修改和补
充。
第三十条 两边一致认同本协议也曾两边充分协商，并非款式合同。本协议未尽事宜，可
由两边协商处理并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与
本协议具有同等法律遵循。
第三十一条 本协议行为托管协议的附件和组成部分，与其同等法律遵循，在托管协议生
效时成功。
（本页为《兴业兴和盛债券型证券投资基金托管协议》签署页，无正文）
基金管束东谈主：兴业基金管束有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
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