2025年1月10日开云体育，江西证监局公开走漏了《对于对国盛证券有限牵累公司景德镇广场南路证券贸易部采用出具警示函法子的决定》。
《决定》走漏开云体育，“经查，你贸易部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业资历东说念主员下达基金销售任务等情形”。字据《对于加强证券经纪业务责罚的限定》第八条、《公开召募证券投资基金销售机构监督责罚方针》第五十三条、《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚方针》第三十二条第一款的限定，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券贸易部采用出具警示函的行政监管法子，并记入证券期货阛阓诚信档案。
2024年收多张罚单
面包财经字据监管部门通报统计，2024年以来，国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。
张开剩余51%2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《对于对国盛证券有限牵累公司苏南分公司采用出具警示函行政监管法子的决定》。
《决定》走漏，“经查,你分公司存以下问题：未按条件进行客户回拜；未严格落实合乎性责罚方针的相干条件,未勉力遵法,审慎履职,全面了解投资者情况；未妥善保存对客户的回拜灌音；未严格落实牙东说念主责罚的相干条件,存在执业牙东说念主的培训未满时限条件,分公司未对培训恶果进行测试纪录的情况。”
2024年7月26日，国盛证券收到江西证监局《对于对国盛证券有限牵累公司采用监管语言和责令责罚关连东说念主员法子的决定》。
《决定》走漏，“经查，你公司存在接受前未按限定照实论述激动骨子握股比例，董事会、司理层东说念主员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为激动的关联方提供融资，中枢业务东说念主员违抗贞洁从业限定，授权未获取高管任职资历东说念主员骨子试验高管职务等情况。你公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振皆、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等东说念主动作相干股票质押业务参与东说念主员，交代相干违法行动负有牵累。”
2024年3月15日，国盛证券烟台长江路证券贸易部收到山东证监局《对于对国盛证券有限牵累公司烟台长江路证券贸易部采用出具警示函法子的决定》。
《决定》走漏，“经查，你贸易部存在以下问题：个别职工在个东说念主微信群中发布买入具体股票的投资提倡，未请示潜在的投资风险；未将职工骨子使用的手机号码纳入公司职工行动监测系统。”
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