上证报中国证券网讯（记者王彦琳）2月14日，中国证监会发布对于对西南证券股份有限公司遴荐责令改正设施的决定。中国证监会称，经查，西南证券存在以下违法四肢：一是个别公司债券模式合规内控把关不严，存在特地及立项不法式问题。二是个别公司债券模式受托惩处勤恳尽责不够，未抓续督导刊行东说念主执行信息走漏义务、抓续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及钞票证券化模式尽责拜访不充分。
中国证监会暗示开云app下载官方网站，上述情形违犯了《证券公司投资银行类业务里面领域指令》第三条、《公司债券刊行与往复惩处方针》第六条第一款、《证券公司及基金惩处公司子公司钞票证券化业务惩处执法》第十三条。按照《公司债券刊行与往复惩处方针》第六十九条、《证券公司及基金惩处公司子公司钞票证券化业务惩处执法》第四十六条执法，决定对西南证券遴荐责令改正的行政监管设施。
